お客様本位の業務運営方針~お客様本位の金融サービス~

証券会社や保険会社など特定の金融機関の方針に縛られることなく、それぞれのお客様の
ライフプラン・ニーズに合わせて「お客様本位」の金融サービスを提供いたします。 

 

お客様にとって最良のサービス 
お客様の目標実現のため、お手伝いをさせていただくのが私たち IFA です。 お客様の利
益を最優先に考え、お客様に合ったサービスを提供いたします。
 
お客様にふさわしいサービス 
お客様の資産状況、取引経験、知識に合わせて販売・推進を行い、お客様のニーズに合った
金融サービスを提供いたします。
 
重要な情報の分かりやすい提供 
金融業界特有の分かりにくい専門用語ではなく、お客様に分かりやすい言葉で、大切な情報
をお伝えさせていただきます。
 
利益相反の適切な管理 
特定の金融機関との資本関係を有しません。そのため特定の金融機関に縛られることなく、
お客様本位のサービスを実施し、適切なサービスが行われるよう管理を徹底いたします。
 
費用等の明確化 
お客様にご負担いただく費用について、取引ごとに適したタイミングでご説明させていた
だきます。また、所属金融商品取引業者ごとに費用が異なる場合には比較して説明を行い、
お客様に安心していただけるよう努めます。
 
従業員に対する取り組み 
お客様に安心してご相談いただけるよう、従業員の知識・スキルの向上のための資格取得推
進や、各分野のコンプライアンス研修や商品研修を積極的に実施いたします。

 

平成31年3月29日

株式会社えんファイナンシャル